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2021年内控工作总结及2020年工作思路

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2021年内控工作总结及2020年工作思路

一、2019年工作总结

(一)内部控制

1.召开年度内控工作会议。安排部署2019年内控工作,提出建立内控例会机制,为各个部门提供内部沟通交流平台,发挥内控部门沟通协调作用。

2.开展《2019版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认,对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训,确保内控体系管理完整、准确、有效,形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”,共识别适用流程508个(包括新增流程30个),统一证据表单126个。

3.每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次,利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报,对各类测试中发现的问题进行分析梳理,根据实际业务需要,邀请专业部门进行专项业务讲解。2019年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解,对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题,经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实,在会上做了专门回复,属于暂估的问题,按要求提供单据,财务上进行暂估处理;对于无计划采购的物资,生产应急审批手续要健全,及时补充控制措施。

4.迎检内控测试。2019年,共迎接各级内控测试5次,包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次,自我评价测试1次.

(二)风险管理

1.开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次,共计收集风险损失事件8个。

2.开展2020年风险管理报各编制工作。

3.开展风险管理培训。2019年下发了新的风险管理考核标准,二级单位同样按标准执行,要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的业绩考核中,同时明确考核事项与量化打分标准,特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写,如实如期完成,不得漏报、瞒报风险损失事件,在内控例会上,进行了考核标准的专项宣贯,并开展了风险管理实务的培训,讲解了风险识别评估的方法,风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容,全面加强风险管理工作。

二、2020年工作思路

(一)内控部分

1.持续加强内控与风险管理培训。开展2020年《内控手册》识别、培训,要求业务科室流程识别、宣贯到岗位,并全面梳理流程表单,规范表单填制,促进内控基础管理水平的提升。

2.持续强化内控例会制度。坚持问题导向,及时分析总结各类测试中发现的问题,从对结果的关注向对过程的管控延展,从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面,提示有关部门,从意识、沟通及衔接等方面,改进目前存在的问题。2020年将扩大各业务部门参与程度,选取业务链条长,参与部门多的业务流程,请业务主管部门进行操作讲解,更进一步发挥牵头部门的作用。

3.持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估;按照实用性、可操作性原则,确定风险控制目标、措施和责任,形成风险管理报告。规范风险监督检查计划的编制,特别是时间要求,要与实际相符,并按时上报到管理部门,检查频率是每日开展的,按季度上报,保证风险管理工作真执行,有监督。

4.持续加强风险事件管理。落实风险管理考核标准,逐条对应,一一落实。如实上报风险事件,开展事件分析,根据分析结果,形成风险事件分析报告,实施风险预警和控制,进一步加强厂风险防控能力。

《2021年内控工作总结及2020年工作思路》由网友投稿分享,本页面最后一次更新时间为2020-11-06,仅供参考,下载后可根据需要自行编辑修改。

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